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本書2016年5月份有加印版本,加印前後圖書封麵稍有改動,因庫存原因,兩種封麵圖書隨機發送,不影響使用,請買傢知悉哦!
內容簡介
本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”過關必做習題集。本書遵循“基金法律法規、職業道德與業務規範”考試大綱的章目編排,共分為12章,根據版《證券投資基金》教材的內容及相關法律法規精心編寫瞭約1000道習題,其中包括瞭2015年9、12月真題和證券從業資格考試“證券投資基金”科目的曆年真題。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容,側重於設計常考重難點習題,並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。
作者簡介
聖纔學習網,提供基金從業資格考試等各種考試輔導方案【網絡課程、3D電子書、3D題庫等】(詳細介紹參見本書書前彩頁)。購書享受大禮包增值服務【200元視頻課程+20元3D電子書+20元3D題庫+40元手機版電子書/題庫】。本書提供名師考前直播答疑,手機電腦均可觀看,直播答疑在考前推齣(具體時間見網站公告)。手機微信掃碼(本書封麵的二維碼),或者登錄聖纔學習網首頁的【購書大禮包】,免費下載本書禮包。
內頁插圖
目錄
第一章金融、資産管理與投資基金
第二章證券投資基金概述
第三章證券投資基金的類型
第四章證券投資基金的監管
第五章基金職業道德
第六章基金的募集、交易與登記
第七章基金的信息披露
第八章基金客戶和銷售機構
第九章基金銷售行為規範及信息管理
第十章基金客戶服務
第十一章基金管理人的內部控製
第十二章基金管理人的閤規管理
前言/序言
考試工作。為瞭落實新《基金法》,2015年1月底財政部、國傢發改委下發瞭《關於重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確瞭基金業協會組織基金從業資格考試的收費項目,自此基金從業資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。
為瞭幫助考生順利通過基金從業資格考試,我們根據最新考試大綱和指定參考教材精心編寫瞭基金從業資格考試輔導係列:
1.基金法律法規、職業道德與業務規範過關必做1000題(含曆年真題)
2.證券投資基金基礎知識過關必做1000題(含曆年真題)
3.基金法律法規、職業道德與業務規範曆年真題詳解與考前押題試捲
4.證券投資基金基礎知識曆年真題詳解與考前押題試捲
本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”過關必做習題集。本書遵循最新“基金法律法規、職業道德與業務規範”考試大綱的章目編排,共分為12章,根據最新版《證券投資基金》教材的內容及相關法律法規精心編寫瞭約1000道習題,其中包括瞭2015年9、12月真題和證券從業資格考試“證券投資基金”科目的曆年真題。所選習題基本涵蓋瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容,側重於設計常考重難點習題,並對大部分習題進行瞭詳細的分析和解答。
好的,這是一份詳細的圖書簡介,內容不涉及《聖纔教育·基金從業資格考試 基金法律法規、職業道德與業務規範過關必做1000題詳解(含曆年真題)(第2版)(贈送電子書大禮包)》中的任何具體內容。 --- 精通金融市場運作:現代資産管理理論與實踐 深度解析全球金融格局下的投資策略與風險控製 本書特色與目標讀者 本書旨在為金融行業專業人士、投資銀行從業者、資産管理機構研究員以及對現代投資組閤理論有深入需求的金融學高級學生,提供一個全麵、前沿且高度實用的知識框架。我們聚焦於當前全球金融市場復雜演變背景下的資産管理核心議題,深入剖析理論基礎、創新工具和監管前沿。全書內容緊密結閤當前全球宏觀經濟走勢、金融科技(FinTech)的顛覆性影響以及日益強化的國際監管框架,力求做到理論深度與實務操作的完美結閤。 第一部分:宏觀經濟驅動下的資産配置基礎 本部分奠定堅實的宏觀經濟分析基礎,這是任何成功投資策略的起點。 第一章:全球宏觀經濟分析框架 全球化與碎片化: 分析地緣政治緊張局勢、貿易政策變動對全球資本流動的影響。探討“去全球化”或“再全球化”趨勢下,不同經濟體的相對優勢與風險敞口。 貨幣政策傳導機製的演變: 深入研究主要央行(美聯儲、歐洲央行、日本央行及新興市場央行)非常規貨幣政策工具(如量化寬鬆、負利率政策)的實際效果及其對固定收益市場和股票市場的長期影響。 通貨膨脹的結構性分析: 區彆傳統需求拉動型通脹與現代供應鏈瓶頸、勞動力市場結構變化導緻的成本推動型通脹。構建多因子通脹預測模型。 第二章:現代投資組閤理論(MPT)的再審視與拓展 後現代投資組閤理論: 超越傳統的均值-方差模型,引入高階矩(偏度與峰度)在風險度量中的重要性。探討如何構建具有“負偏度”或“尖峰厚尾”特徵的投資組閤,以應對極端市場事件。 風險平價策略(Risk Parity)的優化: 詳細拆解風險平價模型中各類資産貢獻風險的計算方法,並引入動態時間序列模型來估計不同資産類彆的條件波動率,實現更精細的風險預算分配。 投資目標與約束的量化: 針對養老基金、捐贈基金和主權財富基金等不同機構投資者的獨特約束條件(流動性需求、管製要求、可持續性偏好),構建定製化的目標規劃模型。 第二部分:資産類彆深度剖析與創新策略 本部分將視角細化至具體資産類彆,涵蓋傳統領域的前沿發展和新興領域的崛起。 第三章:固定收益市場的復雜性與收益捕獲 信用風險的精細化建模: 不僅關注評級機構的觀點,更側重於基於交易數據的隱性違約率估計(Implied Default Rates)。研究CDS利差麯綫的結構性異動分析。 利率衍生品的定價與套利: 深入探討基於場外掉期(OTC Swap)和利率期貨的期限結構模型(如Heath-Jarrow-Morton模型)。解析收益率麯綫形態變化帶來的套利機會與對衝技術。 主權債務風險分析: 針對新興市場和高負債發達國傢的國債風險,構建主權脆弱性指數,分析資本管製和債務重組的潛在路徑。 第四章:股票投資的量化革命 因子投資的生態係統: 全麵評估價值(Value)、動量(Momentum)、規模(Size)、質量(Quality)和波動率(Low Volatility)等核心因子在不同市場周期下的錶現。探討因子輪動(Factor Rotation)的實證基礎。 另類數據在選股中的應用: 詳細介紹衛星圖像分析、供應鏈追蹤數據、文本挖掘(Sentiment Analysis)如何轉化為可操作的交易信號。重點討論數據清洗、標準化和信號轉換的工程挑戰。 市場微觀結構與高頻交易: 分析訂單簿(Order Book)的深度與廣度對短期價格發現的影響。探討最優執行算法(Optimal Execution Algorithms)如何最小化市場衝擊成本。 第五章:私募股權、風險投資與不動産 私募市場估值難題: 研究在信息不對稱環境下,如何運用P/E、EV/EBITDA、DCF等方法對非流動性資産進行閤理估值。重點分析“時間摺扣”和“流動性溢價”的量化。 風險投資(VC)的階段性迴報模型: 分析種子輪、A輪、成長期投資在風險迴報麯綫上的分布特徵。探討“冪律分布”對基金整體業績的決定性作用。 不動産投資信托(REITs)與基礎設施資産: 評估REITs的杠杆結構、租約現金流的穩定性,以及全球基礎設施項目作為通脹對衝工具的有效性。 第三部分:金融科技、監管前沿與可持續金融 本部分關注塑造未來金融圖景的關鍵力量。 第六章:數字金融與資産管理的融閤 區塊鏈技術在資産證券化中的潛力: 探討分布式賬本技術如何提高交易清算效率,降低中介成本。分析代幣化(Tokenization)對傳統資産流動性的影響。 人工智能在投資決策中的角色: 區分弱人工智能(如增強型量化模型)與強人工智能(AGI)在資産管理中的潛在應用。關注模型可解釋性(Explainable AI, XAI)在投資中的必要性。 網絡安全與數據治理: 在利用海量數據進行分析的同時,如何構建符閤“數據主權”要求的安全體係,應對日益復雜的網絡攻擊。 第七章:全球金融監管環境與閤規挑戰 全球係統重要性金融機構(G-SIFIs)的監管要求: 分析巴塞爾協議III/IV對銀行資本充足率和流動性覆蓋率的嚴格規定,及其如何間接影響資産管理公司的風險偏好。 跨境資本流動與反洗錢(AML/CFT): 深入研究FATF的最新指南,以及金融機構在KYC(瞭解你的客戶)流程中應用生物識彆和行為分析技術的趨勢。 金融工具的去中心化趨勢與監管空白: 探討DeFi(去中心化金融)的快速發展對傳統金融監管框架提齣的挑戰,以及監管機構正在探索的沙盒機製和試驗區政策。 第八章:環境、社會與治理(ESG)投資的深度實踐 ESG數據質量與標準化的挑戰: 批判性評估當前主流ESG評級體係的差異性和局限性。研究如何構建更具前瞻性和可量化指標的內部ESG評估體係。 影響力投資(Impact Investing)的度量: 探討如何從定性目標轉嚮可驗證的社會和環境迴報目標(如SDGs的映射)。研究“漂綠”(Greenwashing)的識彆與防範。 氣候風險情景分析(Climate Scenario Analysis): 運用TCFD(氣候相關財務信息披露工作組)框架,模擬物理風險(極端天氣)和轉型風險(碳定價政策)對投資組閤的長期現金流影響。 結語:未來資産管理的戰略布局 本書最終引導讀者跳齣日常交易的喧囂,從戰略高度規劃未來十年的資産管理方嚮,培養駕馭不確定性、捕捉結構性機遇的綜閤能力。 ---