打破恶性循环:政府如何有效规制风险 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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[美] 布雷耶著，宋华琳译 著

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• 监管改革
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• 社会科学
• 政治学
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出版社： 法律出版社

ISBN：9787503694394

商品编码：11134705579

出版时间：2009-08-01

作  者:（美）布雷耶 著，宋华琳 译 著作 定  价:28 出 版 社:法律出版社 出版日期:2009年08月01日 装  帧:平装 ISBN:9787503694394     这本书是美国优选法院法官讲述的关于美国政府风险管理的政治和法律叙事，内容是分析承担风险规制的行政机构，如何走出政治和法律困境。风险管理的范围不限于应急管理，它正在引人注目地成为行政法的一个重要领域，它对行政决策体制和行政规制合法性及相关理论，提出了靠前的挑战。作者不是简单地分析规则和演绎理论，而是以大量的实证材料来阐述他的政治和法律主张，所以该书有独特的说服力和可读性。作者是一个贡献良多的杰出美国行政法学专家，同他的其他著作一样，这本论述风险管理的等 ●迈向理性的风险规制——译者的话
●序言
●  问题的体系化
●一、概述
●二、主要的问题
●第二章  成因：恶性循环
●一、公众的认知
●二、国会的行为和应答
●三、技术性规制过程的不确定性
●四、恶性循环
●第三章  因应之道
●  一、并非因应之道
●  二、因应之道的特征
●  三、利用官僚制的美德
●  四、任务的革新
●五、示例
●六、质疑
●七、结论性思考
●索引
●

内容简介

本书所讲述的是联邦政府如何规制含有健康风险的物质。作者们几乎每天都可以从新闻中读到，石棉、苯、二嗯英、二溴乙烷、橙剂、比久（Alar）等化学物质，在威胁着作者们的空气、水和生命。作者们听闻指控与反控：冷漠的产业界与贪婪的法律人都在承受着不必要的损失，将数十亿美元耗费在注定徒劳的、对保证安全的追求之中。如果米尔顿（Milton）健在，他可能将作者们当下的规制体系界定为“浑沌王坐着作裁判，他的判决带来了更多混乱，因为他靠混乱而统治”。
政府应如何应对这样的问题？作者们应当以怎样的规制次序，在多大程度上去对特定物质加以规制？应由谁对此加以决断？应如何决断？作者的角色并非科学家、经济学家、规制者或公众，作者将以一位对政府制度设计感兴趣的法律人的径路，来着手应对这些问题。本书靠前章将是实体性的分析，将利用科学、技术和规制领域的文献，来描述当下规制体系所面临的三个严重问题；第二章则是政治分析，等 （美）布雷耶 著，宋华琳 译 著作 史蒂芬·布雷耶Stephen Breyer1938年一曾任哈佛大学法学院行政法教授，现任美国联邦优选法院大法官，主要著作有《联邦动力委员会和能源规制》（1974）、《规制及其改革》（1983）、《打破恶性循环：政府如何有效规制风险》（1993）、《积极自由：解释我们的民主宪法》（2005）。他在行政法学、规制理论、风险规制、产业规制等领域取得的研究成果，具有理论上的穿透力和对真实世界的解释力，成为靠前学术界广为征引的经典文献。
    靠前章  问题的体系化
    一、概述
    这个世界充满了风险，我们只是规制其中的一部分而非全部风险。我们中的任何人都可能被几乎任何东西所伤害——这包括腐烂的苹果、凹凸不平的人行道、松开的鞋带、溅洒出来的釉汁、不诚实的律师。规制者试图通过让我们免予或削减同特定潜在风险物质（如食品添加剂、危险化学品）乃至有潜在风险的人（如不合格的医生）的接触，来让我们的生活变得更加安全。当规制者所关注的是削减同特定物质的接触时，当风险关乎健康时，当风险相当小或不确定时，规制者通常会使用围绕“核心地带”（heartland）展开的特定规制体系，这其间蕴涵的一些共同特征，构成了许多不同法定项目的基础。

《破茧而出：理性预见与韧性建构——重塑风险规制的新范式》 引言：时代浪潮中的隐忧 在人类文明飞速发展的今天，我们享受着前所未有的便利与进步。科技的日新月异，全球化的深度交织，以及复杂社会经济体系的演进，都在不断拓展着我们认知的边界，同时也以前所未有的规模和速度催生着新的挑战。从金融市场的剧烈波动到气候变化的严峻威胁，从公共卫生事件的突袭到网络安全空间的暗流涌动，风险不再是遥远的、孤立的事件，而是潜藏在社会肌体深处的普遍性、系统性存在。它们如同看不见的暗流，一旦汇聚，便可能引发巨大的海啸，颠覆既有的秩序，侵蚀来之不易的发展成果。 长期以来，我们习惯于在风险发生后，以修补和应对的姿态展开工作。这种“亡羊补牢”式的反应模式，虽然能在一定程度上缓解眼前的危机，却往往治标不治本，更容易陷入“按下葫芦浮起瓢”的循环。因为每一次危机之后，我们可能仅仅解决了暴露出来的具体问题，却未能触及孕育风险的土壤，也未能建立起足够强大的韧性来抵御下一次冲击。更糟糕的是，某些时候，为了规避眼前风险而采取的措施，其长远效应甚至可能成为新的风险源，从而形成难以打破的恶性循环。 本书《破茧而出：理性预见与韧性建构——重塑风险规制的新范式》正是基于对这一时代症结的深刻洞察而诞生的。它不是对现有风险治理模式的简单批判，而是力图提供一种全新的、前瞻性的思考框架和实践路径，旨在帮助我们摆脱被动应对的困境，转向主动预见、科学规制和系统韧性建设，最终实现从“被动救火”到“主动防火”的根本性转变。 第一章：风险的演进与我们时代的困境 本章将深入剖析当前风险的本质及其演变趋势。我们将首先回顾人类历史上典型的风险事件，探讨其背后的驱动因素和规律。在此基础上，重点阐述在当前全球化、数字化、智能化时代，风险呈现出的全新特征： 系统性与关联性增强： 传统的风险往往局限于特定领域，但如今，由于要素的跨界流动和相互依赖，一个领域的风险极易通过“蝴蝶效应”传播，波及其他领域，形成复杂的系统性风险。例如，一次区域性的供应链中断可能迅速引发全球性的物价上涨和生产停滞。 不确定性与复杂性加剧： 技术的指数级增长、社会结构的快速变迁以及地缘政治的动荡，使得未来的预测变得更加困难。我们面对的是一个“黑天鹅”频出的世界，难以用传统的概率模型来衡量和管理。 涌现性与非线性增长： 某些风险的演变并非线性的累加，而可能在达到某个阈值后突然爆发，呈现出指数级的增长态势。例如，社交媒体的传播机制就可能导致某个谣言或恐慌在短时间内呈几何级数扩散。 人为因素与技术失控的交织： 许多现代风险，如网络攻击、人工智能的潜在风险、生物技术的伦理挑战等，都是人类活动和技术发展直接或间接造成的。这要求我们不仅要关注自然风险，更要审视我们自身行为的潜在后果。 在此基础上，我们将剖析当前风险规制体系普遍存在的弊端，它们往往源于对风险演进趋势的滞后认知，以及过度依赖于事后应对的传统思维定式： 碎片化与孤岛化： 各部门、各领域各自为政，缺乏有效的跨部门、跨层级的协调机制，导致风险信息无法有效共享，规制措施相互掣肘，形成监管真空或过度监管的区域。 滞后性与反应迟钝： 规制往往滞后于风险的发生，等到问题暴露，损失已经造成，再采取措施往往效果有限，且成本高昂。 僵化与缺乏适应性： 规制规则往往过于僵化，难以适应快速变化的风险环境，反而可能成为阻碍创新的壁垒，或被新的风险形式规避。 视角局限与短期主义： 规制往往聚焦于眼前的、可量化的风险，忽视了长期、隐性的风险，以及不同风险之间的累积效应。 第二章：理性预见：从“已知”走向“未知”的智慧 本书的核心理念之一是“理性预见”。这意味着我们必须超越被动的反应，主动运用科学的方法、严谨的分析和前瞻性的思维，去识别、评估和理解潜在的风险，即使它们尚未显现。本章将探讨实现理性预见的关键要素： 风险识别与信号捕捉： 多源数据融合与分析： 探索如何整合来自不同渠道（如科学研究、行业报告、社会舆情、历史数据、模拟实验等）的海量数据，利用大数据、人工智能等技术，从中捕捉预示着潜在风险的早期信号。 情景分析与趋势推演： 学习构建多种可能的情景，分析不同驱动因素对未来发展轨迹的影响，并据此推演潜在的风险路径。这包括对“已知未知”（known unknowns）的深入挖掘。 “弱信号”的重视与解读： 探讨如何识别那些看似微不足道，但可能蕴含巨大风险的“弱信号”，以及如何对其进行科学的解读和评估，避免“黑天鹅”事件的突袭。 风险评估与量化方法： 超越传统概率的思维： 认识到在高度不确定和复杂性的环境下，传统的概率统计模型可能失效。介绍一些适用于复杂系统风险评估的新兴方法，如基于代理的模型（Agent-Based Modeling）、网络分析、系统动力学（System Dynamics）等。 定性与定量相结合： 强调在风险评估中，既要追求尽可能精确的量化，也要重视对风险的定性理解、专家判断和价值判断。 动态与迭代的评估： 风险评估不是一次性的工作，而是一个持续、动态、迭代的过程。需要根据新信息和新情况不断调整评估结果。 早期预警机制的构建： 集成式预警平台： 构想建立集成的、跨部门、跨领域的风险预警平台，将来自不同领域的数据和分析结果汇集，形成对整体风险态势的综合判断。 “红旗”与“黄旗”机制： 建立清晰的风险预警等级划分，例如用“红旗”表示高危预警，“黄旗”表示潜在风险，并配套相应的响应机制。 技术与人类智慧的协同： 强调技术（如AI驱动的分析工具）与人类专家的洞察力、经验和批判性思维相结合，才能构建真正有效的预警系统。 第三章：韧性建构：构建应对冲击的“抗压墙” 理性预见提供了预警的智慧，而“韧性建构”则是应对风险、吸收冲击、并在危机后快速恢复的关键。韧性不是指消除风险，而是指在不可避免的风险面前，能够承受、适应并最终超越。本章将深入探讨如何构筑组织的、系统的和社会的韧性： 系统冗余与弹性设计： 分散化与多样化： 探讨如何在关键领域（如能源供应、供应链、信息系统）引入冗余和多样性，避免单点故障，降低系统性崩溃的风险。例如，推广多元化的能源结构，建立多地备用的生产基地。 模块化与可重构性： 设计具有模块化特征的系统，使得在发生局部故障时，能够快速隔离受影响的部分，并能灵活地重新配置和恢复系统功能。 “弹簧效应”与缓冲能力： 学习如何在系统中内置缓冲机制，吸收冲击的能量，避免其迅速传递和放大。 适应性与学习能力： 灵活的组织架构与流程： 构筑更扁平、更灵活的组织结构，赋能一线人员快速决策，使组织能够快速适应变化的环境。 知识管理与经验传承： 建立有效的知识管理和经验传承体系，确保从过去的危机中学习到的教训能够被有效吸收和应用，避免重复犯错。 实验与迭代的文化： 鼓励在可控范围内进行小规模的实验，从失败中学习，并通过迭代优化来不断提升系统的适应能力。 跨域协同与合作网络： 打破壁垒的协作模式： 探讨如何打破部门、行业、甚至国家之间的壁垒，建立常态化的、跨领域的合作与信息共享机制，共同应对超越单一主体能力的复杂风险。 公私伙伴关系（PPP）的创新应用： 探索在风险规制和韧性建设领域，政府、企业、科研机构、社会组织之间更有效、更具创新性的合作模式。 社区与公众参与： 强调在风险管理中，社区和公众的参与至关重要。通过提高公众的风险意识、赋能社区的自救能力，构建更加扎实的社会韧性基础。 危机响应与恢复能力： 预案的制定与演练： 强调制定详细、可操作的危机响应预案，并定期进行逼真的演练，确保在危机发生时能够迅速、有序地启动响应。 资源储备与快速部署： 建立必要的战略物资、人力资源和资金储备，并具备快速部署和调动的能力。 “跳出框架”的创新思维： 在危机应对过程中，鼓励打破常规思维，寻找创新的解决方案，以应对前所未有的挑战。 第四章：规制范式的重塑：从“指令”到“引导”与“赋能” 在新的时代背景下，传统的、以命令和控制为主导的规制模式已显不足。本书提出，风险规制需要一场深刻的范式转型，转向更加智能、灵活、导向性和赋能型的模式。 风险导向的规制（Risk-Informed Regulation）： 基于风险的资源分配： 将有限的监管资源优先配置到风险最高、潜在影响最大的领域。 动态调整的规制框架： 规制政策不应一成不变，而应根据风险的变化进行动态的调整和优化，形成“学习型”的规制体系。 “原则性”与“具体性”的平衡： 强调在宏观层面确立清晰的风险规制原则和目标，但在具体执行层面给予操作空间和灵活性，允许主体根据自身情况采取最佳的风险管理策略。 行为经济学与激励机制的应用： “助推”（Nudge）的力量： 探讨如何运用行为经济学的原理，通过设计合理的选项和信息呈现方式，引导个体和组织做出更理性的风险决策，而非强制性地禁止。 有效的激励与约束： 设计能够有效激励良好行为、惩戒高风险行为的经济和非经济激励机制，促使各方主动承担起风险管理的责任。 信息公开与透明度： 强调信息的公开透明是构建信任和促进理性决策的基础。要求企业和机构披露其风险管理情况，允许公众监督。 技术赋能的规制（Tech-Enabled Regulation）： 监管科技（RegTech）的应用： 探索如何利用人工智能、区块链、大数据等技术，提升监管的效率、精准度和主动性。例如，利用AI进行合规性审查、风险监测和欺诈识别。 智能合约与自动化监管： 探讨在某些领域，如何利用智能合约实现监管规则的自动化执行，减少人为干预，提高效率。 开放式创新与沙盒监管： 在鼓励技术创新的同时，提供“监管沙盒”等灵活的监管环境，允许创新者在可控范围内进行试验，让监管与创新同步发展。 规制伦理与长远视角： 代际公平与可持续发展： 强调规制不仅要关注当前的风险，更要考虑其对未来世代的影响，促进可持续发展。 风险分配的公平性： 审视规制措施在不同社会群体之间可能产生的风险分配不均问题，追求更公平的风险承担模式。 规制决策的透明度与问责制： 确保规制决策过程的透明，并建立有效的问责机制，增强公众对规制体系的信任。 第五章：实践路径与案例分析：化理论为行动 本书的价值不仅在于提出理论框架，更在于指明可行的实践路径。本章将通过丰富的案例分析，展示如何在不同领域和不同层级应用“理性预见”与“韧性建构”的理念，重塑风险规制。 金融风险的智慧规制： 探讨如何从“巴塞尔协议”的静态规则转向动态、系统性的风险监测，如何利用FinTech技术提升监管效能，如何构建金融市场的韧性以抵御系统性危机。 公共卫生事件的应对与复苏： 分析如何构建强大的传染病预警系统，如何通过前期的投入和准备（如疫苗研发、物资储备）来提升应对能力，如何在危机后快速恢复社会经济秩序。 气候变化的长期风险管理： 探讨如何通过长远的情景分析来评估气候变化带来的复合风险，如何引导产业向低碳转型，如何建设适应气候变化的基础设施，如何构建全球协同的应对机制。 网络安全与数据隐私的风险博弈： 分析新兴网络威胁的演变，如何通过技术和制度的双重手段来提升网络空间的韧性，如何平衡创新发展与隐私保护，如何在零信任（Zero Trust）架构下构建安全体系。 企业风险管理创新： 探讨企业如何超越传统的合规管理，将风险视为战略机遇，如何构建更具韧性的供应链，如何利用数据驱动的风险洞察力来做出更优决策。 结论：走向一个更安全、更繁荣的未来 《破茧而出：理性预见与韧性建构——重塑风险规制的新范式》提供了一个全新的视角来审视我们所处的风险时代。它呼唤着一种从被动应对转向主动预见、从零散修补转向系统韧性建构的范式革命。通过深入理解风险的演进，掌握理性预见的智慧，构筑坚实的韧性基础，并推动规制体系的创新转型，我们不仅能够更好地规避危机，更能在不确定性中发现机遇，为社会经济的可持续发展奠定更加牢固的基石。 本书的目标是为政策制定者、企业管理者、学者以及所有关注社会可持续发展的个体，提供一套具有操作性的工具和深刻的启示，帮助我们共同绘制一幅更具前瞻性、更富弹性的未来蓝图，最终实现从“脆弱”到“坚韧”，从“被动”到“主动”，从“恶性循环”到“良性发展”的根本性跨越。这不仅是对挑战的应对，更是对人类智慧与协作能力的一次全新召唤。

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《打破恶性循环:政府如何有效规制风险》这个书名，就像一把钥匙，能够开启我对于诸多经济现象的疑问。我时常感到，我们在面对一些突如其来的经济冲击时，似乎总是处于被动的应对状态，即便采取了一些措施，也常常是“治标不治本”，很快又会陷入新的困境。这让我深深地感觉到，我们缺乏一套能够长效作用于经济系统，预防而非仅仅是应对风险的框架。这本书的出现，恰逢其时。我猜测书中一定会深入探讨“恶性循环”是如何在经济系统中自我强化，以及政府在其中扮演的角色。我特别想知道，作者会如何定义“有效”的风险规制，这其中是否包含对市场机制的深刻理解，对信息传递的优化，以及对激励机制的巧妙设计？是否会涉及一些前沿的经济学理论，比如行为经济学或者复杂性科学，来解释这些循环的产生和演变？我渴望从中获得一种全局性的视野，理解政府规制与市场活力之间的微妙平衡。

评分☆☆☆☆☆

当我第一次看到这本书的书名时，脑海中 immediately 浮现出近些年屡屡出现的经济波动和金融市场的剧烈震荡。那些看似突如其来的危机，背后往往隐藏着长期的结构性问题和被忽视的风险累积。这本书的名字，恰恰点出了问题的核心——“恶性循环”和“风险规制”。我一直在思考，是什么样的力量在驱动这些循环？是市场的失灵，还是监管的缺失？亦或是两者相互作用的结果？这本书的出现，就像为我打开了一扇通往更深层次理解的大门。我非常期待书中能够深入剖析导致这些恶性循环的根源，例如信息不对称、道德风险、或者非理性的羊群效应等。同时，对于“有效规制风险”，我也充满了期待。这本书是否会提供一套系统性的方法论，指导政府如何在不扼杀市场活力的情况下，有效地识别、监测和控制风险？例如，在金融监管方面，作者是否会讨论如何平衡创新与安全，如何应对影子银行的挑战，或者如何管理系统性风险？

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计非常引人注目，深邃的蓝色背景搭配着一些抽象但充满力量感的线条，仿佛预示着作者将要揭示一些关于宏观经济和政策制定的深层逻辑。书名本身就带着一种强烈的行动导向，“打破恶性循环”和“有效规制风险”，这两点直接击中了当前社会经济发展中许多令人困扰的痛点。我一直对那些能够洞察复杂系统运作机制并提出可行性解决方案的著作很感兴趣，这本书似乎正是我一直在寻找的那种。在翻阅目录时，我注意到作者对风险的分类和对政府在不同风险类型下的应对策略进行了细致的划分，这表明这不是一本泛泛而谈的书，而是基于扎实的理论基础和可能的案例分析。作者在序言中提到，他希望通过本书能够帮助读者理解那些隐藏在日常新闻事件背后的宏观力量，从而更好地认识和应对我们所处的时代。我非常期待书中能够深入探讨的，不仅仅是理论框架，更重要的是那些能够转化为实际政策行动的建议，以及这些建议在现实世界中可能面临的挑战和局限性。希望作者能够以一种既严谨又通俗易懂的方式，将这些复杂的议题呈现出来。

评分☆☆☆☆☆

这本《打破恶性循环:政府如何有效规制风险》的出版，无疑为我们理解当今世界经济运行中的一些顽疾提供了一个全新的视角。我尤其对书中关于“恶性循环”的定义和拆解方式感到好奇。在现实生活中，我们常常会看到一些现象，比如信贷扩张导致资产泡沫，泡沫破裂引发金融危机，而金融危机又可能导致更长时间的经济衰退，从而进一步压制信贷需求，形成一个似乎难以摆脱的闭环。作者是如何将这种复杂的动态过程进行系统性梳理并提出“打破”之法的？我猜想书中可能会涉及一些关于宏观审慎政策、财政政策的灵活运用，甚至是国际协调机制的讨论。毕竟，风险的产生往往是全球性的，而规制也需要跨越国界的智慧。另外，书名中的“有效规制”也暗示着这本书并非仅仅停留于理论层面，而是具有很强的实践指导意义。我希望作者能够提供一些具体的政策工具和操作指南，说明政府在识别、评估和应对各类风险时，应该遵循怎样的原则和步骤，才能最大程度地规避风险，促进经济的稳定增长。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名《打破恶性循环:政府如何有效规制风险》一下子抓住了我内心深处的疑问。我们生活的世界，经济发展总是伴随着周期性的起伏，有时甚至是剧烈的动荡。很多时候，这些波动似乎难以避免，而且往往会形成一个难以挣脱的“恶性循环”。我一直很好奇，为什么会这样？政府在其中到底扮演了怎样的角色？是旁观者，还是推动者，抑或是可以成为打破循环的关键力量？我非常期待书中能够详细阐述这些“恶性循环”的具体表现形式，以及它们是如何在经济社会中蔓延滋生的。更重要的是，我希望作者能够提供一套真正“有效”的风险规制策略。这不仅仅是关于制定一些条条框框的规章制度，更重要的是，如何让这些规制能够与市场机制协同作用，既能防范潜在的风险，又不至于过度干预，扼杀经济的活力和创新。这本书的出现，让我看到了解决这些难题的可能性。