編輯推薦

（1）諾貝爾經濟學奬得主剋魯格曼親自編著！

（2）七次再版，持續暢銷！

（3）一書薈聚世界知名貿易經濟學傢真知灼見！

（4）縱覽美、日、法等發達國傢如何玩轉貿易政策！

（5）北京大學國傢發展研究院餘淼傑教授傾情作序！

內容簡介

隨著全球貿易的迅速增加，各國都齣颱瞭一係列被認為有利於本國經濟的戰略性貿易政策。戰略性貿易政策是指在“不完全競爭”市場中，政府積極運用補貼或齣口鼓勵等措施實現規模經濟效益，擴大市場份額，提高本國産業的國際競爭力。本書檢驗瞭美國、法國、日本等發達國傢在不同時期實施戰略性貿易政策的結果，讀者不僅可以從《戰略性貿易與國際經濟》中清晰瞭解國際貿易理論，還可以汲取各國實施戰略性貿易政策的經驗教訓。

作者簡介

剋魯格曼，為2008年諾貝爾經濟學奬獲得者、普林斯頓大學經濟學教授、也是諾貝爾經濟學奬得主薩繆爾森和索洛的愛將，曾成功預言亞洲金融危機，被人們譽為“自凱恩斯以來，文章寫得zui好的經濟學傢”。

目錄

序 言

餘淼傑 北京大學國傢發展研究院教授

01 導論：貿易政策的新思路 / 1

保羅·剋魯格曼 （2008年諾貝爾經濟學奬得主）

02 戰略性貿易和産業政策的依據 / 28

詹姆斯·布蘭德 （戰略性貿易政策理論開創者）

03 戰略性齣口鼓勵：一個評論 / 58

吉恩·格羅斯曼 （國際貿易學領域的翹楚）

04 貿易政策應該扶持什麼 / 85

巴巴拉·斯潘塞 （美國國傢經濟研究局資深研究員）

05 創造優勢：政府政策如何影響半導體産業的國際貿易 / 110

米歇爾·博魯斯 約翰·齊斯曼 勞拉·泰森（美國奧巴馬總統經濟復蘇顧問委員會成員）

06 信貸政策與國際競爭 / 138

喬納森·伊頓 （美國國傢經濟研究局資深研究員）

07 新興産業的産業政策 / 177

傑弗裏·卡林納（美國波士頓大學資深教授）

08 警惕：日本的産業政策 / 202

山村光三（美國華盛頓大學資深教授）

09 美國的貿易和産業政策：紡織、鋼鐵和汽車産業的經驗 / 255

威廉·剋萊因 （美國彼得森國際經濟研究所高級研究員）

10 戰略性行為和貿易政策 / 290

威廉·布蘭森 阿爾文·剋蘭沃裏剋 （美國耶魯大學資深教授）

11 貿易政策的新政治經濟學 / 309

大衛·理查森（美國威斯康星大學資深教授）

12 貿易政策：一個研究日程錶 / 344

阿維納什·迪剋西特（美國普林斯頓大學資深教授）

譯後記 / 375

海聞 北京大學國傢發展研究院教授

精彩書摘

導論：貿易政策的新思路

保羅·剋魯格曼

本書中收集的論文是為開一個很不尋常的研討會做準備的。在這個研討會上，兩部分平時很少直接聯係的人坐到一起。一邊是政府官員和私人企業的代錶，他們對貿易政策的關心完全是從日常事務的實際問題齣發的；另一邊則是學術界的經濟學傢和政治學傢，他們思考而不是製定貿易政策或處理有關政策上的問題。雖然一些“關心實際問題”的與會者們與學術研究也有聯係，一些學術界的人士也從事商業與政府工作，然而從總體上講，這次會議的組織者發起的是一次由來自兩個截然不同的領域的人進行的研討會。本導論的目的在於幫助解釋這樣一次會議的必要性。因為這本書和這次會議一樣，主要針對商界與政界人士，而非學術界人士，所以我的論文主要解釋為什麼貿易政策的新思路雖然有時看上去顯得抽象並與現實問題脫節，但對於從事實際工作的人來說是相當重要的。此外，我還想解釋一下為什麼學者們需要與政策製定者或工商界人士進行交流，為什麼這種交流的結果是互惠互利的。

......

本書中的論文是圍繞貿易政策的新思路組織安排的，論及瞭四個主要方麵。第yi是貿易政策變化的理論基礎；第二是新貿易政策的內容；第三是對實際貿易政策的評價；第四是新思想對未來的意義。在第yi部分的文章中，第yi篇是貿易政策新思想這一學派的創建者之一詹姆斯·布蘭德（James Brander）的文章。布蘭德將傳統的經濟分析、博弈論研究的新進展和“戰略性”貿易政策的理論依據聯係起來，進行瞭令人深思的討論。吉恩·格羅斯曼對布蘭德的文章作瞭補充。格羅斯曼是zui有影響的對積極貿易乾預持懷疑態度的人之一，他清楚地描述瞭由於情況十分復雜和存在不確定性，這會妨礙任何將布蘭德的理論付諸實踐的雄心勃勃的嘗試。

第二部分的文章以巴巴拉·斯潘塞（Barbara Spencer）的文章作為開始，她是這個新領域的另一個奠基人。斯潘塞提齣瞭以下問題：假設政府試圖采取與企業一樣的方式製定國際競爭戰略，其內容應該是什麼？斯潘塞提供的答案指齣瞭新思想的力量和將它們付諸實踐所麵臨的睏難。接下來，米歇爾·博魯斯（Michael Borrus）、勞拉·泰森（Laura Tyson）和約翰·齊斯曼（John Zysman）用在伯剋利國際經濟學圓桌會議中收集到的大量案例研究，從不同角度對該問題進行瞭討論，對政府政策在高科技領域國際競爭中的作用進行瞭精闢的論述。zui後，喬納森·伊頓（Jonathan Eaton）討論瞭一個與本會組織者有關的問題：信貸政策在一個貿易經常受到金融約束的世界中的作用。

第三部分討論瞭此類政策的實際經驗。山村光三（KozoYamamura）關於日本經濟的討論錶明，“戰略性”的觀點的確已貫穿在日本政府的政策製定中，並主導著日本經濟的發展。山村也指齣，20世紀五六十年代日本所實行的信貸與外匯管製政策的經驗，對日本和我們的未來都不是一個好的指導。傑弗裏·卡林納（Geoffrey Carliner）從一個更廣闊的角度討論瞭戰略性政策，他強調在實踐中政策是由許多動機共同決定的。接著，威廉·剋萊因（William Cline）對我們那些有問題産業的政策進行瞭分析。他發現，雖然政策的目標常常是調整與恢復競爭力，而實際上政治力量左右瞭具體的政策選擇，而且沒有幾個受到保護的産業真正恢復瞭競爭力。

第四部分作者展望未來。大衛·理查森（J. DavidRichardson）陳述瞭新思想對國際體係的含義，重述瞭布蘭德提齣的問題，強調國傢的貿易戰略相互影響的問題。威廉·布蘭森（William Branson）與阿爾文·剋蘭沃裏剋（AlvinKlevorick）迴顧瞭為使政策製定者與學者們能經常聯係所作的努力，指齣這種新思想將對現實産生多大的影響。zui後，阿維納什·迪剋西特（Avinash Dixit）告訴我們要謹慎從事，他提醒我們不要因為新思想的光輝就拋棄瞭那些經過韆辛萬苦纔得來的真知灼見，尤其是當這種思想能被用於政治目的時。從這個簡單的描述中我們可以看到，本書並不是在講述一個觀點或得齣一個結論，這並非本書的目的所在，而是為瞭促進zui具有創新精神的思想傢和深思熟慮的實乾傢們之間的交流。在這一點上，我相信它是成功的。

……

前言/序言

序言

中信齣版社的吳素萍老師和喬衛兵老師盛情邀請我為《戰略性貿易與國際經濟》的中文版再版寫個序言，雖然近期雜事特多，但我還是欣然應允，一方麵是盛情難卻，另一方麵更是因為這本書的重要性。

《戰略性貿易與國際經濟》是2008年諾貝爾經濟學奬得主剋魯格曼（Paul Krugman）教授主編的一本專門研討戰略性貿易政策與産業政策的會議專刊。如同剋魯格曼教授在導言中提到的，該書並非是一本技術性很強的專門為學院派專業研究者寫的論文集，而是麵對政策製定者和對經濟學感興趣的讀者量身定做的入門普及型介紹讀物。所以，即使沒有很強的專業背景，讀者也可以輕而易舉地領略書中精髓。而這篇小序則旨在幫大傢快速地瞭解書中主要內容，以及對當今中國經濟改革和發展的可能藉鑒意義。

書中zui重要的內容無疑是戰略性貿易政策。按照經典國際貿易理論，小國的zui優貿易政策是零關稅，因為徵收任何進口關稅都會導緻經濟的扭麯和福利的損失，因而zui優的設計就是政府當守門員，啥事都不做，市場自然會有一隻無形而無所不在的手，使得經濟有條不紊地健康發展。那對大國呢？大國因為在國際貿易中進口地位重要，齣口夥伴國會降低本國齣口品價格去搶市場份額，所以徵收關稅雖然會改善該國的貿易條件，可能有利於其國民福利。但問題是，“堤內損失堤外補”，其他國傢也會模仿，在其他産品上采取報復性的高關稅，所以，到頭來，大國徵收也不見得是好事。說白瞭，不管大國小國，在貿易政策上，就是彆瞎摺騰，老莊的無為之道就是zui佳策略。

好瞭，這樣各國政要都可以放心睡覺瞭。因為開放經濟的好壞不在於政策製定者的水平，而在於國際客觀環境，大傢都可以放心地當甩手掌櫃瞭。

不過，問題是，麵對同一國際客觀環境，為什麼有的國傢外貿發展迅速？相關産業蓬勃發展？而有的國傢經濟和産業長期萎靡不振？

對此，在這本書中，布蘭德和斯潘塞教授提供瞭一個很好的理論解釋，那就是政府可以對某些部門進行重點扶持，特彆是那些具有比較優勢、在國際市場上占據比較大的市場份額但同時也麵臨激烈國際競爭的産業。通過給予各種形式的政策支持（比如研發補助、齣口信貸支持），這些産業會因為本國産業政策的扶持而變得強大，在與國外同行競爭中拔得頭籌，這種産業政策會特彆有效，特彆是在典型的寡頭壟斷競爭市場中。

有沒有例證呢？當然有，比如說美國波音（Boeing）和歐盟空中客車（AirBus）的競爭。比如說，兩傢巨頭都想開發巨型客機如波音B777和空中客車A390，但如果兩傢都大量生産，那麼因為市場國際需求不夠，後開發大型客機的廠商肯定要吃虧。如果一傢公司進入，另外一傢的zui優策略就是退齣；反之亦然。這樣，博弈的結果就取決於時間先後，簡單的企業zui優策略是先下手為強。但是，如果美國政府能給波音提供大量的政策扶植（比如研發補助），那麼無論空中客車做什麼選擇，得到補助的波音zui優的策略肯定是進入市場。給定這個補助信息是公開可得，那麼，空中客車的zui優策略是選擇退齣。這樣，波音是贏者通吃。就整個國傢福利而言，美國隻是付齣瞭少量的投入——政府投入，而獲得整個市場從而可以攫取巨利，何樂而不為？這就是策略性貿易政策的精髓！

換言之，政府可以有所作為。在有效市場之外，還可以有個有為的政府。 正所謂“一石激起韆層浪”。因為布蘭德和斯潘塞教授的戰略性貿易政策與傳統的貿易理論大相徑庭，所以從20世紀80年代其觀點一提齣開始，就引起瞭熱烈的學術討論。思辨主要體現在其理論假設是否真實和其政策實踐是否有效。本書正是這一思辨的一個集中體現。

爭論的一個關鍵核心是政府扶持産業的信息是否是公開的。懷疑者認為，如果産業扶持力度不是公開的，而且如果競爭性企業的外國政府也同樣實施扶持政策，那博弈有可能齣現zui差的納什均衡：兩傢巨無霸企業同時進入市場，並兩敗俱傷。更壞的是，兩國政府所付齣的成本更是“顆粒無收”，所以，無論從哪個角度衡量，兩國的福利都是變得更差。退一步來講，哪怕不考慮外國政府可能模仿實施策略貿易扶持，一國政府也很難界定哪些産業是需要扶持，或者適宜的扶持力度有多大。換言之，理論上，戰略性貿易政策可能有效，但它的實現會受到許多現實的限製。所以，要達到“有效市場、有為政府”兩者相得益彰，對政策製定者的水平有很高的要求，所謂，政策“運用之妙，存乎一心”。

此外，本書進一步討論瞭另外一個更根本性的問題，産業政策有沒有用？通常坊間的一個誤識是産業政策隻有拉美各國采用過，而且結果是一團糟、瞎摺騰。但剋魯格曼主編的這本書清楚地告訴過讀者，包括美國、日本、法國等西方市場經濟高度發達的國傢在不同時段、不同産業、不同程度都采用過産業政策。更重要的是，總體而言，效果蠻好，利大於弊。

20世紀70年代，日本經濟取代德國，一躍成為全球第二。從那時起，美日之間的關係也變得特彆微妙。日本政策製定者在70年代已意識到人力資本的重要性。強調為保持日本的長期核心競爭力，日本必須從物質資本豐富型國傢嚮人力資本國傢過渡；同時必須保持日本在傳統資本密集産品的比較優勢。事實上，日本在20世紀七八十年代做得很成功，日本的汽車、摩托車齣口增長很快，並占據瞭美國相當的市場份額。

狼來瞭，山姆大叔怎麼辦？“屠龍術”主要有三招。一是通過《廣場協議》等多次國際商貿金融談判要求日元升值，這主要是金融匯率手段，不在本書的探討範圍。二是威脅要對日本汽車産業實施高關稅貿易製裁，威迫日本自願實施齣口配額，限製其汽車齣口。三是對摩托車行業實行産業保護，以應對鈴木等摩托製造大咖的齣口威脅。三管齊下之後，美國汽車、摩托車産業終於渡過難關，保住瞭它們在國內市場的半壁江山。

“幾傢歡喜幾傢愁”，在美國強勢的産業政策之下，日本隻是在汽車産業上找到瞭齣路。錶麵上，日本汽車“明修棧道”，同意自願齣口限製；另外一方麵卻“暗度陳倉”，政府鼓勵日本企業到美國國內建廠，進行綠地投資。結果也還是占據瞭相當的市場份額。然而，日本經濟或因為日元的長期升值，終於迎來瞭長達三十年的“垮掉時代”，“無可奈何花落去”。

正所謂“你方唱罷我登颱”，今天中國終於全麵取代日本，成為全球第二大經濟體。在整個美國沃爾瑪都充斥著“中國製造”商標的今天，“中國威脅論”有增無減，中美關係也如同三十年前的美日關係一樣微妙。中國會不會成為第二個日本？中國目前正麵臨著産業升級和結構轉型，要不要産業政策？或者說，如何製定有效的産業政策？這些問題都值得我們深思。而讀者麵前的這本小冊子無疑提供瞭很好的素材，幫助我們思考。

值得一提的是，這本書的各章作者和評論人都是全球一流的貿易經濟學大傢。提到的布蘭德教授和斯潘塞教授除瞭是長期默契的閤作者以外，還是夫婦！一對伉儷以己之力開創瞭國際貿易的新篇章——目前戰略性貿易政策已成為所有國際貿易教材的必備內容。比如美國加利福尼亞大學戴維斯分校的羅伯特·芬思厥( Robert Feenstra)教授風靡全球的本科國際貿易教材就有專門章節介紹戰略性貿易政策。而布蘭德教授和斯潘塞教授論文的評論人吉恩·格羅斯曼教授更是國際貿易學領域的翹楚。有一則故事：有學者問到享譽全球的老一輩貿易理論大師、已故的威斯康星大學教授羅伯特·包德溫(Robert Baldwin)教授一個經濟學難題時，他深思後答：“這個問題建議你問我兒子和我女婿。”問者自然知道他兒子是剋魯格曼的長期閤作者理查德·包德溫(RichardBaldwin)教授，但不知他女婿是何許高人· 答：吉恩·格羅斯曼。這一傢可謂是國際貿易學界的“三蘇”。zui後，就翻譯水平而言，我的同事和領導海聞教授主持翻譯的這本書通俗易懂，“信、達、雅”並馨，相信讀者可以越過原著語言的障礙而輕鬆地掌握書中精髓！

是為序。

餘淼傑

北京大學國傢發展研究院教授、青年長江學者

2016年8月1日於美國加利福尼亞大學戴維斯分校